Diccionario Notarial LA/FT

Conceptos notariales, actos y criterios con enfoque de prevención de lavado de activos.

166 concepto(s) encontrado(s).

Terminología LA/FT

PEP

Es una persona con cargo público importante o vinculada a alguien que lo tiene. Por su exposición, la notaría debe revisar con más cuidado sus operaciones.

Enfoque LA/FT: Aplicar debida diligencia reforzada cuando corresponda. Documentar búsqueda, cargo, vínculo, periodo, origen de fondos, beneficiario final, aprobación interna y...

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Terminología notarial

Protocolo notarial

Es el archivo formal y ordenado donde la notaría conserva las escrituras matrices y otros instrumentos protocolares.

Enfoque LA/FT: El protocolo permite trazabilidad documental. Debe relacionarse con kardex, expediente, anexos, debida diligencia, RO y evidencias de sustento de la operación.

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Terminología LA/FT

Régimen reforzado

Es revisar con más detalle cuando el cliente o la operación tiene más riesgo.

Enfoque LA/FT: Debe quedar evidencia de qué riesgo se detectó, qué documentos adicionales se pidieron, quién aprobó, cómo se mitigó y por qué se continuó o no con la operación...

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Registro operativo

Registro de Operaciones

Registro obligatorio de operaciones realizadas por el sujeto obligado, con datos de intervinientes, acto, monto, moneda, medio de pago y demás información exigida.

Enfoque LA/FT: Errores u omisiones pueden afectar la trazabilidad y la atención de requerimientos UIF/SBS.

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Reporte UIF

ROS

Reporte de Operación Sospechosa. Comunicación reservada efectuada a la UIF cuando existen elementos para sospechar LA/FT.

Enfoque LA/FT: Tiene carácter reservado. Debe tratarse con estricta confidencialidad.

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Señales de alerta

Señal de alerta

Situación, conducta o característica que puede indicar mayor riesgo LA/FT y exige análisis adicional.

Enfoque LA/FT: No prueba delito por sí sola, pero obliga a evaluación documentada.

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