Diccionario Notarial LA/FT

Conceptos notariales, actos y criterios con enfoque de prevención de lavado de activos.

5 concepto(s) encontrado(s).

Terminología notarial

Kardex notarial

Es el número o expediente interno con el que la notaría controla una operación desde que ingresa hasta que se firma e inscribe o archiva.

Enfoque LA/FT: El kardex debe conectar operación, documentos, RO, debida diligencia, señales de alerta y sustento. Es la unidad práctica para auditar si se cumplió el SPLAFT.

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Debida diligencia reforzada

Kardex reforzado

Expediente notarial sometido a debida diligencia reforzada por riesgo alto, condición PEP, señales de alerta, complejidad u otro criterio de riesgo.

Enfoque LA/FT: Requiere evidencias, revisión y decisión documentada.

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Terminología notarial

Minuta notarial

Es el borrador jurídico del acto que luego puede convertirse en escritura pública.

Enfoque LA/FT: La minuta permite detectar inconsistencias tempranas. Comparar con documentos, anexos, medios de pago y declaraciones del cliente antes de generar escritura o r...

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Terminología notarial

Protocolo notarial

Es el archivo formal y ordenado donde la notaría conserva las escrituras matrices y otros instrumentos protocolares.

Enfoque LA/FT: El protocolo permite trazabilidad documental. Debe relacionarse con kardex, expediente, anexos, debida diligencia, RO y evidencias de sustento de la operación.

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Registro operativo

Registro de Operaciones

Registro obligatorio de operaciones realizadas por el sujeto obligado, con datos de intervinientes, acto, monto, moneda, medio de pago y demás información exigida.

Enfoque LA/FT: Errores u omisiones pueden afectar la trazabilidad y la atención de requerimientos UIF/SBS.

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