Material centralizado: normativa, formatos, boletines, tipologías, enlaces oficiales y documentos de consulta.
Planilla de consulta de empresas consideradas para aplicar el regimen simplificado de debida diligencia del conocimiento del cliente.
Plantilla Excel para registrar riesgos, factores, probabilidad, impacto, controles, riesgo inherente, riesgo residual y medidas adicionales.
Guia metodologica para identificar y evaluar riesgos LA/FT: probabilidad, impacto, riesgo inherente, controles, riesgo residual y medidas adicionales.
Manual para atender oficios y requerimientos de informacion de autoridades competentes mediante GESSOL.
Guia practica resumida para identificar riesgos, evaluar probabilidad e impacto, calcular riesgo inherente, controles y riesgo residual.
Manual operativo para usar el Modulo LAFT Notario: busqueda de operaciones, identificacion LAFT, registro de alertas, operaciones inusuales e informes de riesgo.
Documento interno del Centro de Cumplimiento LA/FT para consulta, capacitacion y gestion operativa del SPLAFT.
Documento interno del Centro de Cumplimiento LA/FT para consulta, capacitacion y gestion operativa del SPLAFT.
Formato editable de declaracion del Notario sobre aspectos especificos del Manual SPLAFT y necesidad de anexos adicionales.
Formato Excel para registrar la debida diligencia reforzada del cliente, verificaciones, fuentes abiertas, señales de alerta y vistos buenos.
Guia para realizar consulta previa de clientes en SISGEN y verificar coincidencias en listas de riesgo LA/FT, OFAC y ONU.
Procedimiento que regula la deteccion, analisis, comunicacion y tratamiento de operaciones inusuales, informes de riesgo y operaciones sospechosas.